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2012年05月31日 星期四
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关于发布《福建辖区证券经营机构合规监察员资质测试大纲(2018年版)》的公告
发布时间:2018-01-03 字号:T|T

各证券会员单位:

近日,我会修订《福建辖区证券经营机构合规监察员资质测试大纲(2018年版)》,现予以公布。自公布之日起实施,旧大纲同时废止。

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一、考试范围

考试范围、内容以证券经营机构合规监察员履行职责有关的必备事项为主,重点突出风控合规、诚信自律等内容。

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二、考试题型

题型为单选、多选、判断、简答(简答题为公开题)。

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三、合格线与考试时间

合格线为60分。

考试时间为120分钟。

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四、简答题

(一)合规监察员发现所在机构哪些重大违法违规行为,应直接向证券监管部门和公司合规管理部门报告?

(二)合规监察员在日常履职中应重点关注的事项?

(三)根据适当性管理要求,简述经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为。

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附件:福建辖区证券经营机构合规监察员资质测试考试大纲(2018年版)

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?附件:福建辖区证券经营机构合规监察员资质测试考试大纲(2018年版)

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